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亲朋官网:债券欺诈性发行民事赔偿案件中裁定

时间:2021/7/16 9:31:53   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:在登记制度下,公司能否上市对“看门人”证券公司等中介机构进入市场提出了更高的要求。但现实是,一些证券公司并没有真正具备与注册制相匹配的理想、组织和能力。内部控制不完善,项目选择不充分,核查和控制不严,造成了不良后果,损害了行业形象。日前,中央办公室、国务院办公室发布的《关于依法严厉打击证券违法行为的意见》明确指出,要加...

在登记制度下,公司能否上市对“看门人”证券公司等中介机构进入市场提出了更高的要求。

但现实是,一些证券公司并没有真正具备与注册制相匹配的理想、组织和能力。内部控制不完善,项目选择不充分,核查和控制不严,造成了不良后果,损害了行业形象。

日前,中央办公室、国务院办公室发布的《关于依法严厉打击证券违法行为的意见》明确指出,要加强对中介机构的监管。伪造和其他违法行为,依法从重处罚。

在此背景下,中国证券监督管理委员会制定了《关于监督证券公司从事投资银行业务实行异地负责登记制度的指导意见》(以下简称《意见》),从加强监管执法、强化中介机构责任制三个方面采取15项措施,坚决杜绝IPO(首次公开发行)“穿越障碍”

近日,杭州中级人民法院在一起“五羊债券”债券欺诈性发行民事赔偿案件中裁定,德邦证券与发行人五羊建设承担100%连带赔偿责任,引起了市场的广泛关注。这也是首次出现债券欺诈承销商承担连带责任的情况。

事实上,近年来,证券公司从事投资银行业务(以下简称投资银行业务)的承销、承销、财务咨询等业务存在许多问题。


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